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Compliance und Audit

Was ist eine Nutzungsrichtlinie (Acceptable Use Policy)?

Die Nutzungsrichtlinie (AUP) verständlich erklärt: eine klare Definition, Beispielklauseln für Internet, E-Mail, Passwörter und private Nutzung, wie Sie eine schreiben, was bei einem Verstoß passiert und wie sich eine AUP von einer BYOD-Richtlinie unterscheidet.

AMPthilly Aktualisiert

Eine Nutzungsrichtlinie (Acceptable Use Policy, AUP) legt fest, wie Mitarbeitende Unternehmensgeräte, Netzwerke und Daten nutzen dürfen und was dabei untersagt ist.

Eine Nutzungsrichtlinie, im Englischen Acceptable Use Policy (AUP), ist ein Dokument, das festlegt, wie Mitarbeitende Unternehmensgeräte, Netzwerke und Daten nutzen dürfen - und welche Nutzung untersagt ist. Sie ist die Vereinbarung hinter jedem ausgegebenen Laptop und Diensthandy: Die Organisation stellt die Ausstattung bereit, und der Nutzer akzeptiert die Regeln, die damit einhergehen. Der Begriff stammt aus der EDV, wo eine AUP regelte, wer in einem gemeinsam genutzten Netzwerk was tun durfte; heute deckt sie die gesamte Arbeitsumgebung ab - Geräte, Internetzugang, E-Mail, Cloud-Konten und die Daten, die durch all das fließen. Weil die meisten dieser Geräte ein datentragendes Gerät sind, geht es in der AUP ebenso sehr um den Schutz der Daten wie um den Schutz der Hardware.

Vereinfacht gesagt ist die Bedeutung der AUP simpel: Sie ist das Regelwerk für die sichere und rechtmäßige Nutzung der Unternehmenstechnik, geschrieben so, dass eine gewöhnliche mitarbeitende Person es lesen und die Grenzen erkennen kann. Sie steht neben der Asset-Management-Richtlinie, die die Ausstattung aus Sicht der Organisation regelt, und sie ist das Dokument, das Menschen tatsächlich unterschreiben, wenn ein Gerät den Besitzer wechselt.

Was Sie erfahren werden

Was eine AUP abdeckt

Die typische Richtlinie behandelt in verständlicher Sprache:

  • Pflege und Verwahrung der Geräte - das Gerät bleibt beim benannten Inhaber, Verlust, Beschädigung oder Diebstahl werden umgehend gemeldet, und es wird am Ende des Arbeitsverhältnisses zurückgegeben.
  • Erlaubte und verbotene Nutzung - ob eine angemessene private Nutzung erlaubt ist, und die harten Verbote: illegale Inhalte, Belästigung, unlizenzierte Software, Nebengeschäfte auf Firmengeräten.
  • Internet- und Netzwerknutzung - wofür der Firmenanschluss da ist, welche Kategorien von Seiten oder Diensten tabu sind, und die Erwartung, dass der dienstliche Datenverkehr Vorrang hat.
  • Sicherheitsverhalten - Bildschirm sperren, Zugangsdaten nicht teilen, Schutzmechanismen nicht deaktivieren, unbekannte Laufwerke nicht anschließen.
  • Umgang mit Daten - was lokal gespeichert werden darf, was in genehmigten Systemen bleiben muss und was die Organisation niemals verlassen darf.
  • Überwachung und Konsequenzen - was der Arbeitgeber prüfen oder protokollieren darf und was passiert, wenn Regeln verletzt werden.

Die obige Liste ist das Gerüst; die folgenden Abschnitte machen aus jedem Teil die Art von konkreter Klausel, die Suchende tatsächlich in ihr eigenes Dokument übernehmen wollen.

Beispiele für Nutzungsrichtlinien (Klauseln zum Anpassen)

Wer nach Beispielen für Nutzungsrichtlinien sucht, ist meist auf der Suche nach Musterklauseln zum Umformulieren, nicht nach juristischen Textbausteinen. Hier sind die Arten von Klauseln, die eine AUP am Arbeitsplatz enthält, nach Themen gruppiert. Behandeln Sie sie als Muster, die Sie an Ihre eigenen Systeme und das lokale Recht anpassen - nicht als fertige Vorlage.

  • Internet und Surfen - „Der Internetzugang des Unternehmens wird in erster Linie für die Arbeit bereitgestellt. Angemessenes privates Surfen ist in den Pausen erlaubt, sofern es rechtmäßig ist, keine übermäßige Bandbreite verbraucht und das Netzwerk keinem Risiko aussetzt.” Seiten mit illegalen Inhalten, Glücksspiel oder Schadsoftware werden in der Regel ausdrücklich als tabu benannt.
  • E-Mail und Messaging - „Geschäftliche E-Mail- und Messaging-Konten sind für die berufliche Nutzung bestimmt. Senden Sie keine vertraulichen Daten an private Adressen, leiten Sie keine Kettenbriefe weiter und nutzen Sie das Konto nicht so, dass es das Unternehmen falsch darstellt.” Viele Richtlinien ergänzen, dass E-Mails ein Geschäftsdokument sind und aufbewahrt werden können.
  • Soziale Medien - „Posten Sie nicht ohne Genehmigung im Namen des Unternehmens und geben Sie keine vertraulichen Informationen oder Kundeninformationen preis. Persönliche Meinungen, die von privaten Konten gepostet werden, dürfen nicht als Position des Unternehmens dargestellt werden.”
  • Passwörter und Zugangsdaten - „Geben Sie Passwörter nicht weiter, verwenden Sie kein privates Passwort für ein dienstliches Konto und notieren Sie Zugangsdaten nicht dort, wo andere sie finden können. Aktivieren Sie die Mehr-Faktor-Authentifizierung (MFA), wo sie angeboten wird.” Zugangshygiene ist eine der häufigsten Klauseln in modernen Richtlinien.
  • Software-Installation - „Installieren Sie nur von der IT genehmigte Software. Installieren Sie keine unlizenzierten, raubkopierten oder ungeprüften Anwendungen und deaktivieren Sie keine Sicherheitstools oder Updates.”
  • Wechseldatenträger - „Schließen Sie keine unbekannten USB-Sticks oder externen Speicher an Unternehmensgeräte an. Verwenden Sie nur genehmigte Datenträger, um Unternehmensdaten zu übertragen.”
  • Angemessene private Nutzung - „Eine begrenzte private Nutzung von Unternehmensgeräten ist erlaubt, sofern sie die Arbeit nicht beeinträchtigt, gegen keine andere Klausel dieser Richtlinie verstößt und keine privaten Dateien speichert, die Arbeitsdaten verdrängen.”

Eine praxistaugliche AUP braucht selten mehr als ein oder zwei Seiten solcher Klauseln. Die Kunst besteht darin, sie konkret genug zu halten, um sie durchsetzen zu können, und kurz genug, damit die Leute sie auch lesen.

Typische Regeln für Laptops und Handys

Die Klauseln, auf die es ankommt, sind die unspektakulären. Keine privaten Cloud-Konten für Arbeitsdateien - dort gehen Daten verloren, sobald jemand das Unternehmen verlässt. Keine Familienmitglieder am Firmenlaptop - „mein Kind hat das installiert” ist eine echte Kategorie von Vorfällen. Schäden sofort melden, nicht erst bei der Rückgabe - ein gesprungener Bildschirm, der erst elf Monate später auffällt, lässt sich niemandem mehr zuordnen. Und das Gerät selbst zurückgeben, nicht nur eine auf Werkseinstellungen zurückgesetzte Hülle: Das Löschen ist Sache der Organisation und läuft über eine saubere Datenlöschung, damit Daten und mögliche Beweise bewusst behandelt und nicht von einem gut gemeinten Eigenversuch der ausscheidenden Person vernichtet werden.

Dieselbe Logik gilt für Handys. Ein Diensthandy enthält E-Mails, Nachrichten und gespeicherte Logins, daher verlangt die AUP üblicherweise eine Bildschirmsperre oder biometrische Entsperrung, eine umgehende Meldung bei Verlust sowie kein Jailbreaking oder Sideloading. Keine dieser Regeln ist exotisch - es sind schlicht die alltäglichen Gewohnheiten, die verhindern, dass ein datentragendes Gerät zur Datenpanne wird.

Wie Sie eine Nutzungsrichtlinie schreiben

Viele Suchen nach einer IT-Nutzungsrichtlinie-Vorlage meinen eigentlich „Wie erstelle ich eine?”. Sie brauchen keinen Download - Sie brauchen eine Methode. Eine praxistaugliche AUP entsteht in acht Schritten:

  1. Geltungsbereich und Adressaten festlegen. Benennen Sie die erfassten Personen - Mitarbeitende, Auftragnehmer, Aushilfen sowie alle externen Kunden oder Partner, die Zugang oder Geräte erhalten.
  2. Erfasste Assets und Systeme auflisten. Laptops, Handys, Werkzeuge, das Netzwerk, E-Mail, Cloud-Konten und alle geschäftskritischen Systeme. Ein Verzeichnis der Informationswerte oder ein allgemeines Inventarverzeichnis hält diese Liste mühelos aktuell.
  3. Erlaubte versus verbotene Nutzung festlegen. Benennen Sie den Spielraum für die angemessene private Nutzung und die harten Verbote klar, damit es kein Rätselraten gibt.
  4. Regeln zu Sicherheit und Datenumgang formulieren. Passwörter und MFA, Bildschirmsperren, genehmigte Software, Wechseldatenträger und wo Unternehmensdaten liegen dürfen und wo nicht.
  5. Überwachung offenlegen. Sagen Sie den Leuten vorab, was protokolliert oder geprüft werden kann, damit die Überwachung transparent ist und keine Überraschung.
  6. Die Folgen festlegen. Halten Sie schriftlich fest, was bei einem Regelverstoß passiert (siehe unten) - eine nicht genannte Folge ist schwer durchzusetzen.
  7. Eine unterschriebene Bestätigung bei der Übergabe einholen. Die Unterschrift macht aus einem Dokument eine Vereinbarung; holen Sie sie ein, wenn Geräte und Zugang ausgegeben werden.
  8. Bei wesentlichen Änderungen überprüfen und erneut bestätigen lassen. Sehen Sie die Richtlinie nach Plan durch und immer dann, wenn sich etwas Wesentliches ändert - neue Tools, neue Arbeitsweisen - und lassen Sie erneut unterschreiben.

Folgen Sie diesen Schritten, bekommt die Richtlinie ein Rückgrat: Geltungsbereich, Assets, Regeln, Sicherheit, Überwachung, Folgen, Unterschrift, Überprüfung.

Wer eine AUP unterschreiben muss

Eine AUP schützt Sie nur, wenn die Personen, für die sie gilt, ihr tatsächlich zugestimmt haben - seien Sie also klar darin, wer unterschreibt:

  • Mitarbeitende unterschreiben beim Onboarding, in dem Moment, in dem sie Geräte und Konten erhalten.
  • Auftragnehmer und Aushilfen unterschreiben gemäß den Bedingungen ihres Einsatzes - oft eine kürzere Fassung, die für die Dauer der Arbeit dieselben Sicherheits- und Datenregeln abdeckt.
  • Externe Kunden und Partner, die Assets erhalten oder Zugang bekommen, unterschreiben ebenfalls. In einem System mit einer eigenen Client-Rolle sehen diese externen Empfänger nur ihre eigenen Assets, aber die Nutzungsregeln gelten weiterhin für sie.

Wer auch immer unterschreibt, das Prinzip ist dasselbe wie hinter einer Empfangsbestätigung oder einer Überlassungsvereinbarung für Arbeitsmittel: Die Bestätigung ist an die Person und die Ausstattung gebunden, die sie hält, und sie wird dort erfasst, wo Sie sie später wiederfinden.

Warum Mitarbeitende bei der Geräteübergabe unterschreiben

Eine AUP entfaltet ihre Wirkung durch die Bestätigung. Das übliche Vorgehen: Die Richtlinie wird beim Onboarding unterschrieben, genau in dem Moment, in dem Laptop, Diensthandy oder Werkzeugsatz übergeben werden - Regeln und Verantwortung beginnen gemeinsam. Die Unterschrift erfüllt zwei Zwecke: Sie macht die Regeln durchsetzbar und nimmt der Ausrede „das hat mir niemand gesagt” den Boden. Der Nachweis der Übergabe zählt dabei genauso wie die Unterschrift; in AMPthilly hält die Ausgabe fest, wer welches Asset wann erhalten hat, und die Rückgabe protokolliert Zustand und Notizen - das fügt sich nahtlos zu einer abgelegten, unterschriebenen AUP.

BYOD und Remote-Arbeit: die AUP auf private Geräte ausweiten

Hybrides und mobiles Arbeiten haben die AUP über den Firmenlaptop hinaus erweitert. Wenn Menschen private Handys und Heimnetzwerke für die Arbeit nutzen - Bring Your Own Device, kurz BYOD - muss die Richtlinie sagen, wie gutes Verhalten außerhalb des Büronetzwerks aussieht:

  • Sichere Verbindungen - bei der Verarbeitung von Unternehmensdaten ein VPN oder ein genehmigtes sicheres Netzwerk nutzen, nicht offenes öffentliches WLAN.
  • MFA für dienstliche Konten - damit ein gestohlenes Passwort auf einem privaten Gerät nicht zur offenen Tür wird.
  • Keine Unternehmensdaten auf privaten Cloud-Konten - Arbeitsdateien bleiben in genehmigten Systemen, nicht in einem privaten Speicher oder einer Foto-Mediathek.
  • Vertrauliche Daten in Heimnetzwerken - ein vernünftiger Umgang mit sensiblen Informationen im Homeoffice, einschließlich der Frage, wer sonst auf den Bildschirm sehen kann.
  • Die Austrittsklausel - Unternehmensdaten auf einem privaten Gerät werden beim Ausscheiden entfernt, genauso wie ein Firmengerät gelöscht wird.

Hier treffen sich AUP und BYOD-Regeln. Viele Organisationen integrieren die Regeln für private Geräte schlicht in die AUP, statt ein eigenes BYOD-Dokument zu pflegen - so bleibt es bei einer unterschriebenen Vereinbarung statt zwei.

Was bei einem Verstoß gegen die AUP passiert

Eine Richtlinie ohne Zähne ist Dekoration. Die meisten Organisationen wenden eine gestufte, abgestufte Durchsetzung an, damit die Reaktion zum Verstoß passt:

  • Kleiner Fehltritt (ein versehentlicher Klick, eine einmalige Überschreitung der privaten Nutzung) - eine mündliche oder schriftliche Verwarnung und eine kurze Auffrischung der Regeln.
  • Mittlerer Verstoß (Missachtung von Sicherheitsregeln, Installation nicht genehmigter Software) - eine formelle Verwarnung und, wo angebracht, eingeschränkter oder gesperrter Zugang.
  • Schwerer oder wiederholter Verstoß (vorsätzliche Datenpreisgabe, anhaltende Missachtung) - disziplinarische Maßnahmen bis hin zur Kündigung.
  • Strafbares Verhalten (Betrug, Diebstahl, illegale Inhalte) - Meldung an die zuständigen Behörden.

Zwei Prinzipien machen die Durchsetzung haltbar. Erstens: Eine Folge muss in der Richtlinie genannt sein, die die Person unterschrieben hat - Sie können niemanden für das Brechen einer Regel kündigen, die nie aufgeschrieben wurde. Zweitens muss die Richtlinie konsequent angewendet werden; eine AUP, die gegen manche durchgesetzt wird und gegen andere nicht, ist schwer zu vertreten. Es hilft auch, die Überwachung vorab offenzulegen, damit die Belegschaft weiß, was protokolliert werden kann - behandelt zusammen mit den Aufbewahrungsfristen in Ihrer Aufbewahrungsrichtlinie - statt es im Nachhinein herauszufinden. Wenn der Verstoß ein zurückgegebenes oder sichergestelltes Gerät betrifft, sind die lückenlose Nachweiskette und der Audit-Trail des Assets das, was aus „wir glauben, sie waren es” etwas macht, auf das Sie sich berufen können.

AUP vs. BYOD-, IT-Sicherheits- und Aufbewahrungsrichtlinien

Die AUP ist eines aus einem Bündel sich überschneidender Dokumente, die regelmäßig verwechselt werden. So teilen sie sich auf:

  • Nutzungsrichtlinie (AUP) - nutzerorientierte Regeln für die Nutzung von Firmengeräten, Netzwerken und Daten. Das ist das Dokument, das Mitarbeitende lesen und unterschreiben.
  • BYOD-Richtlinie - der spezielle Fall privater Geräte, die für die Arbeit genutzt werden. Oft ein Abschnitt der AUP statt einer eigenständigen Richtlinie.
  • IT- oder Informationssicherheitsrichtlinie - das übergeordnete, strategische Mutterdokument, das die gesamte Sicherheitshaltung der Organisation festlegt und dessen alltäglicher, menschenlesbarer Ausdruck die AUP ist. Rahmenwerke wie das ISO 27001 Assetmanagement liegen auf dieser Ebene.
  • Asset-Management-Richtlinie - die an die Organisation gerichteten Regeln dafür, wie Geräte beschafft, erfasst, gewartet und ausgemustert werden. Den vollständigen Vergleich finden Sie im Eintrag Asset-Management-Richtlinie.
  • Aufbewahrungsrichtlinie - welche Daten wo und wie lange aufbewahrt werden, bevor sie gelöscht werden.

Die Kurzfassung: Die AUP sagt einer Person, was sie tun darf; die Sicherheitsrichtlinie setzt die Strategie hinter diesen Regeln; die Asset-Richtlinie regelt die Ausstattung selbst; und die Aufbewahrungsrichtlinie regelt die Lebensdauer der Daten. Sie überschneiden sich gewollt, und ein sauberes Regelwerk verweist aufeinander, statt sich zu wiederholen.

Die AUP beim Ausscheiden und am Ende des Gerätelebens

Die letzten Klauseln greifen beim Austritt. Geräte werden zurückgegeben und gegen den Übergabenachweis geprüft; ausstehende Rückgaben werden nachgehalten, solange die ausscheidende Person noch erreichbar ist. Danach verlassen die Geräte den Geltungsbereich der AUP und gehen in die Entsorgung: Die Daten werden gelöscht oder das Gerät läuft über ITAD - mit belegter Vernichtung statt bloßer Annahme. Eine gute AUP hält außerdem fest, dass Unternehmensdaten auf privaten Geräten beim Austritt ebenfalls gelöscht werden - die eine Klausel, an die alle erst denken, wenn es zu spät ist.

Typische Fehler

  • Eine Richtlinie für alle. Büromitarbeitende, Außendiensttechniker und Auftragnehmer nutzen Geräte unterschiedlich; eine einzige generische AUP passt niemandem.
  • Unauffindbare Unterschriften. Eine unterschriebene AUP, die drei Jahre später nicht gefunden wird, ist praktisch wertlos.
  • Regeln ohne Übergabespur. „Sie sind für Ihre Geräte verantwortlich” ist nicht durchsetzbar, wenn niemand festgehalten hat, welche Geräte sie tatsächlich haben.
  • Keine Beispielklauseln oder Details. Eine Richtlinie, die nur „nutzen Sie Geräte verantwortungsvoll” sagt, ohne Passwörter, Software, Wechseldatenträger oder private Nutzung zu benennen, überlässt jeden Graubereich dem Streit.
  • Einmal schreiben und vergessen. Eine AUP, die älter ist als die Remote-Arbeit oder die Tools, die Menschen wirklich nutzen, wird ignoriert - und selektiv ignorierte Richtlinien sind am schwersten durchzusetzen.

FAQ

Wann sollten Mitarbeitende die Nutzungsrichtlinie unterschreiben? Vor oder in dem Moment, in dem sie Geräte oder Systemzugang erhalten - typischerweise beim Onboarding, zusammen mit der Übergabe von Laptop und Konten. Nachträgliches Unterschreiben schwächt die Wirkung: Es geht darum, dass die Person den Regeln zugestimmt hat, bevor sie sie brechen konnte. Bei wesentlichen Änderungen erneut bestätigen lassen und die unterschriebene Kopie so ablegen, dass Sie sie Jahre später noch finden.

Ist eine Nutzungsrichtlinie rechtlich bindend? Sie kann echtes Gewicht haben, wenn sie ordentlich umgesetzt wird - klar kommuniziert, schriftlich bestätigt und konsequent angewendet. Arbeitgeber stützen sich auf eine unterschriebene AUP, um disziplinarische Maßnahmen zu begründen, beschädigte oder nicht zurückgegebene Geräte einzufordern und Sorgfalt nach einem Sicherheitsvorfall nachzuweisen. Eine AUP, die niemand gesehen hat, oder die nur gegen manche durchgesetzt wird, ist wenig wert. Die genaue Durchsetzbarkeit hängt vom lokalen Arbeitsrecht ab.

Was ist der Unterschied zwischen einer AUP und einer Asset-Management-Richtlinie? Die AUP richtet sich an den Nutzer: Sie sagt einer Person, was sie mit Laptop, Diensthandy, Netzwerk und Daten tun darf und was nicht. Die Asset-Management-Richtlinie richtet sich an die Organisation: wie Geräte beschafft, erfasst, gewartet und ausgemustert werden. Beide greifen bei der Übergabe ineinander - der Asset-Prozess gibt das Gerät aus, und ab diesem Moment regelt die AUP die Nutzung.

Was muss eine Nutzungsrichtlinie enthalten? Eine praxistaugliche AUP deckt den Geltungsbereich ab (für wen und was sie gilt), die erfassten Assets und Systeme, erlaubte versus verbotene Nutzung, Regeln zu Sicherheit und Datenumgang, Passwort- und Zugangshygiene, eine Offenlegung der Überwachung, die Folgen von Regelverstößen und eine unterschriebene Bestätigung. Die stärksten Richtlinien benennen außerdem einen angemessenen Spielraum für die private Nutzung und eine Austrittsklausel, die Unternehmensdaten von privaten Geräten entfernt, damit nichts unklar bleibt.

Was ist der Unterschied zwischen einer Nutzungsrichtlinie und einer BYOD-Richtlinie? Eine AUP ist das breite, nutzerorientierte Regelwerk für Unternehmensgeräte, Netzwerke und Daten. Eine BYOD-Richtlinie (Bring Your Own Device) ist der engere Satz an Regeln für private Handys und Laptops, die für die Arbeit genutzt werden - was abgesichert sein muss, welche Daten gespeichert werden dürfen und was beim Ausscheiden entfernt wird. In vielen Organisationen werden die BYOD-Regeln in die AUP integriert, statt sie als eigenes Dokument zu führen.

Welche Folgen hat ein Verstoß gegen die Nutzungsrichtlinie? Die meisten Organisationen wenden gestufte Folgen an: eine mündliche oder schriftliche Verwarnung und Nachschulung bei einem kleinen Fehltritt, eingeschränkter Zugang bei einem schwereren Verstoß, Kündigung bei einem vorsätzlichen oder wiederholten Verstoß und die Meldung an die Behörden, wenn das Verhalten strafbar war. Zwei Dinge sorgen dafür, dass diese Folgen Bestand haben - die Sanktion muss in der unterschriebenen Richtlinie genannt sein, und sie muss konsequent auf alle angewendet werden.

Ist die private Nutzung von Unternehmensgeräten unter einer AUP erlaubt? Meist in gewissem Rahmen. Viele AUPs erlauben eine angemessene, gelegentliche private Nutzung - leichtes Surfen oder eine kurze Nachricht in der Pause - und ziehen zugleich klare Grenzen bei illegalen Inhalten, Belästigung, dem Betreiben eines Nebengeschäfts auf Firmengeräten und dem Speichern privater Dateien, die Arbeitsdaten verdrängen. Sinn der Klausel ist es, eine ausdrückliche Erwartung zu setzen, statt die Belegschaft raten zu lassen, was als faire Nutzung gilt.

Das Wichtigste in Kürze

Eine Nutzungsrichtlinie ist das menschenlesbare Regelwerk für die Unternehmenstechnik: Sie legt fest, wer erfasst ist, was diese Personen mit Geräten, Netzwerken und Daten tun dürfen und was nicht, wie Sicherheit und private Nutzung gehandhabt werden, was überwacht wird und was bei einem Regelverstoß passiert. Die stärksten Richtlinien sind konkret (echte Klauseln, kein „nutzen Sie verantwortungsvoll”), werden bei der Übergabe unterschrieben, decken auch BYOD und Remote-Arbeit ab und werden konsequent angewendet. Binden Sie jede Bestätigung an die Person und die Ausstattung, die sie tatsächlich hält, und die AUP hört auf, ein Aktenschrank-Dokument zu sein, und wird zu etwas, das Sie durchsetzen können.

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